东海证券原董事长接受调查 公司今年已收3张罚单

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据蔡联(合肥记者刘梦然)东海证券(832970)董事长朱克民被带走的传言，经过几天的发酵，今天终于落到了实处。

7月18日晚，东海证券宣布，公司已于7月16日晚接到江苏省公安厅的电话通知，告知朱克民正在配合调查。

公司今天召开董事会临时会议，一致同意推荐陈代为履行董事长职责。代表他履行职责的时间不应超过6个月。

同时，东海证券还披露了2019年上半年的财务报表(未经审计)。据财务报告显示，东海证券在报告期内实现营业总收入7.43亿元，与去年同期的4.54亿元相比，同比增长63.66%。

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在此公告发布之前，有传言称朱克民已被带走。朱克民自2013年5月起担任东海证券董事长，其最近一次任期于2019年5月18日结束。

事实上，在7月16日收到朱克民董事长提交的辞职报告之前，他已经一个多月没有公开露面了。根据最近的公告，朱克民最后一次露面是在2019年6月14日，并出席了东海证券第二届董事会第42次(临时)会议。在6月26日第43次(临时)会议上，朱克民“因工作原因”未能出席会议。

根据公司的年报，朱克民出生于1971年9月，是一名博士生。曾任湖南省汝城县政法委员会副书记、中国财政部法律法律司司长、中国证监会发行部副办公室研究员、郑东股份有限公司党委书记兼董事长，自2013年5月起担任东海证券董事长。

东海证券于7月16日收到朱克民董事长提交的辞职报告，其辞职于当日生效。当晚同时公布的第44次董事会(临时)会议决议公告一致同意推荐陈履行董事长职责，履行法律法规和公司章程赋予的职责。同时，公司将按照法定程序尽快完成新董事长的选举。

根据公开信息，陈为东海证券控股股东兼实际控制人常州投资集团有限公司(以下简称“长投集团”)副总裁。曾担任常州信托投资公司信贷部主任、常州信托投资公司副经理、昌图集团总裁助理等职务。陈将履行其职责不超过六个月。

东海证券在公告中表示，朱克民目前正处于配合调查阶段，公司将进一步了解情况。如果调查与公司有关，将及时公布。

蔡联的一名记者试图联系东海证券了解情况，但截至发稿时，他仍未联系上。

今年已经收到了三张票

同时，东海证券同时披露了2019年半年度财务报表。根据财务报告，今年上半年，东海证券实现营业收入7.43亿元，同比增长63.66%，去年同期为4.54亿元。

东海证券前几年的表现并不令人满意。根据2016年至2018年的年报，东海证券母公司股东应占净利润连续三年下降，同比分别下降75.49%、2.75%和81.94%。

然而，今年上半年公司净利润呈现爆炸式增长，报告期净利润为3.06亿元，而去年同期为1403.84万元。

值得注意的是，作为新三板的上市公司，东海证券因其内部控制风险而频频受到监管部门的关注。今年，已经收到江苏省证监局发出的三份整改通知书。

根据此前的公告，今年1月，东海证券作为债券“15顺丰01”的托管人，未能按照债券托管人管理协议对发行人募集资金的使用情况进行持续监管，未能及时发现发行人挪用和转贷2.71亿元，被江苏证监局采取出具警示函的方式。

4月11日，公司再次接到整改通知，由于“证券公司总部合规部从事证券、金融、法律、会计、信息技术等相关领域工作3年以上的合规经理人数不足”，公司再次被江苏证监局采取整改监督管理措施。

6月28日，江苏证监局认为该公司“未有效执行相关业务规则，内部控制存在缺陷。”根据当时的公告，东海证券对海外子公司的控制不到位，没有有效督促海外子公司加强合规风险管理，审慎开展业务；同时，2014年对资产管理计划的尽职调查不充分，对基础资产的评估价值没有做出合理判断，在业务发展过程中没有进行尽职调查。