上交所对4家科创板申报企业集中采取自律监管措施

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■我们的记者张伟

11月8日，上海证券交易所表示，近期将在有序推进科技板块发行上市审计的同时，根据相关事实和规定，重点对前次审计过程中发现的发行人及其中介机构信息披露不当行为采取自律措施。本次处理涉及北京木瓜移动科技有限公司、上海新数字网络科技有限公司、陈静半导体(上海)有限公司、贵州白山云科技有限公司(以下分别简称木瓜移动、新数字网络、陈静股份、白山科技)等科技板块的应用项目。其中，万宝移动和新数字网已提前撤回发行上市申请，上海证券交易所已终止审核。

根据违规程度，上海证券交易所对发行人的新数字网络和百善科技发出监管警告，并对木瓜移动和陈静股份发出监管信；对涉及的三家保荐机构:中天郭芙证券有限责任公司、天丰证券有限责任公司、国泰君安证券有限责任公司出具监管函；木瓜移动保荐代表人、陈东阳、股份保荐代表人徐刚、、白山科技保荐代表人荀、安向、宋桂申发出监管工作函。根据有关规定，监管工作函直接发送给相关市场主体，指出其存在的问题，要求其纠正不当行为，并及时回复上海证券交易所；监管警告信通过上海证券交易所网站向市场发布，并记录在诚信档案中。

据报道，上海证券交易所集中自律监管措施所针对的不当行为主要是相关市场主体在编制科技板块招股说明书等申请文件以及对审查质询的回复过程中的不规范、不准确和勤勉尽责的行为。

根据上海证券交易所的介绍，对上述不当行为采取自律措施是在认真核实事实、严格执行自律程序的基础上进行的，主要遵循两个原则:一是区别情况，实事求是。第二，对责任进行分类和落实。

上海证券交易所强调信息披露是注册制度下发行和上市审核的核心，力求向市场展示真实的公司。这要求发行人“明确说明”，中介机构“核实清楚”。在进行严格的公开询价审计的同时，上海证券交易所将继续要求发行人确保信息披露的真实、准确和完整，并承担第一责任；我们将继续强化中介机构的责任，督促中介机构核实信息披露的真实性、准确性和完整性，并承担核查责任。