安徽证监局召开辖区上市公司董监高培训班 夯实公司治理基础

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最近，中国证监会发布了《提升上市公司质量行动计划》，安徽省证监局积极行动，重点关注公司治理，这是上市公司质量内涵的基础。2019年10月21日至22日，安徽省招商局举办了淮北上市公司董事高级培训班，邀请监管部门和市场机构相关权威专家，就并购、公司治理、股权质押、非法担保和资本占用以及资本市场相关制度政策和监管要求进行了阐述，并对相关监管趋势和违法案件进行了分析。

据了解，这种培训抓住了“关键的少数人”。除安徽上市公司董事外，本次培训特别要求部分公司的实际控制人或控股股东参加会议，并严格培训参会人员。

会上，安徽省证监局主要负责人作了《构建共建、共管、共享的公司治理体系，促进上市公司质量持续提升》专题报告，从实现资本市场高质量发展和继续扎实推进上市公司治理体系建设两个方面全面总结了2019年监管工作，研究分析了辖区资本市场发展现状，提出了辖区上市公司工作要求。

主要负责人指出，总体而言，安徽上市公司能够积极适应经济转型升级的总体发展态势，围绕主营业务，稳步经营，提高投融资水平、经营能力和创新水平，在一定程度上促进行业和区域经济的整体发展。第一，资本市场服务实体经济的功能继续发挥:自2019年以来，安徽辖区新增上市公司7家(含未来派出的4家)，共计108家。上市公司股权融资和各类市场主体资本市场直接融资合计2053.48亿元；二是防范和化解股权质押风险工作有序推进:通过股权转让、国有资产介入、补充质押担保等方式化解了6家上市公司的股权质押风险，累计融资支持3.85亿元；第三，打击违法违规行为的力度不断加大:目前已采取5项行政监督措施，5项调查，30多项行政处罚(或预告)已经作出，一些严重的证券违法违规行为已经依法处理。市场禁令措施形成了强大的市场冲击；四是资本市场监管“一个协同”逐步形成:大力推进“三点一线”监管协调机制建设，积极适应科技监管新形势。主要负责人在充分肯定成绩的同时，分析了影响安徽上市公司发展质量的突出问题，要求各公司高度重视，积极识别，预研究、预判断，提前布局，及时防范，积极应对。

安徽省证监局主要负责人还重点学习贯彻十九届四中全会精神和落实证监会提高上市公司质量行动计划，深入分析了提高上市公司质量和改善公司治理的丰富内涵，从打造外部监管力量和促进董事履职两个方面阐述了促进上市公司提高治理水平、实现高质量发展的工作方向。

一方面，监管当局应树立共建、治理、共享的理念，营造完善的公司治理氛围。今年以来，安徽局着力营造加强公司治理的浓厚氛围:一是提炼公司治理应该知道和知道的东西，从简单到深入加强理解和掌握。第二，坚持少管多管的原则，发挥重点少数的示范作用。第三，加强监督和问责，坚决打击各种治理混乱。第四，实施提高上市公司质量专项行动，推进各项改革措施的落实。第五，加强监督与合作，形成共建、治理、共享的治理机制。着力加强投资者利益保护，为安徽资本市场营造良好的经营环境。

另一方面，上市公司和高级董事应认真履行职责，承担公司治理的首要责任。首先，我们必须尊重市场，忠诚、勤奋、尽责，并愿意承担责任。要积极发挥“头雁效应”，我们不仅要成为严格职业道德的“领导者”，还要成为上市公司规范运作的“把关人”，成为尊重和遵循市场自身运行规律的“关键人物”。第二，要尊重法治，强化规范操作意识，敢于承担责任。自觉尊重法治，严格执行监管制度，坚决维护制度刚性，切实提高依法经营和履行职责的能力，用制度干事创业，敢于对侵犯上市公司利益的行为说“不”。第三，我们必须尊重职业，提高履行职责和负责任的能力。增强专业能力，成为学习、使用、理解和遵守法律的引路人，成为知道、知道、承担和履行职责、紧跟市场发展形势、把握监管政策走向的领导者。第四，要尊重投资者，注意保护投资者的利益。所有促进投资者利益保护的法律、法规和政策都是有效的，忠实于上市公司的利益，忠实于投资者合法权益的保护。勤奋、周到、尽责、克己，严格遵守心中的“四大恐惧”，行为不踩四条“底线”，做到“谦虚谨慎，勇于实践”，共同促进安徽上市公司的优质发展。(黄群)

(编辑上官门罗)