苹果解决违反美国制裁的案件

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美国财政部周一表示，AAPL苹果公司(Apple Inc .)已同意支付约46.7万美元，以解决该公司违反美国制裁、与列入黑名单的公司交易两年多的指控。

美国财政部外国资产控制办公室称，这家总部位于加州库比蒂诺的科技巨头被指控违反美国制裁，为一家斯洛文尼亚软件公司的软件应用程序提供网站托管、销售和转让协助服务，该软件公司此前曾被美国制裁列入黑名单。

苹果发言人在周一的一份声明中表示:“2017年，我们发现自己无意中向美国财政部特别指定的国家名单上的一家开发商付款。”他说:“我们已将此事报告给相关机构，并全力配合他们的调查。现在调查已经完成。”

对于像苹果这样市值约1万亿美元的公司来说，结算成本不过是毛毛的一场雨。然而，该案例表明，即使是经验丰富的跨国公司也会在合规方面犯错误。

根据OFAC和苹果公司之间的和解协议，苹果公司被指控于2008年与软件开发商SIS d.o.o .达成软件开发协议。

2015年2月，OFAC将涉嫌参与国际类固醇走私网络的SIS及其主要股东萨沃·斯杰潘诺维奇列入黑名单。这一行动导致冻结了安全情报系统或斯杰潘诺维奇拥有利益的所有资产，并禁止与美国个人和实体进行交易。2017年5月，OFAC将斯杰潘诺维奇和SIS从黑名单中移除。

OFAC表示，在SIS被列入黑名单期间，苹果公司支付了47笔与SIS被禁应用程序相关的款项，包括直接支付给SIS的款项。苹果公司还从下载SIS应用程序的客户那里收集了大约120万美元。

根据和解协议，外国资产控制办公室表示，从违反制裁的时间跨度和苹果公司制裁合规计划的多次失败来看，这显示出“对美国制裁要求的轻率漠视”。

在斯杰潘诺维奇和SIS被列入黑名单的那一天，苹果公司筛选了他们的应用开发者账户持有人的名字，但是根据和解协议，苹果公司的制裁筛选工具没有将SIS列为黑名单上的一个实体，因为苹果公司的系统将SIS列为“SIS DOO”，而不是OFAC名单上的“SIS d.o.o”。

根据和解协议，苹果还被指控未能将斯杰潘诺维奇列为其系统黑名单上的个人，因为该公司当时没有筛选出一个应用商店账户的所有个人相关用户。

OFAC说，在SIS被列入黑名单后的几个月里，苹果还涉嫌帮助将SIS应用程序的所有权转移给另外两家公司。

OFAC表示，苹果在调整了制裁筛选工具和相关程序后，于2017年2月将SIS列为黑名单上的一个实体。OFAC表示，苹果随后停止向管理SIS应用商店账户的公司付款，但在问题被发现后的几个月内，继续向拥有一些SIS应用的另一家公司付款。

斯杰潘诺维奇没有回复记者的置评请求。记者试图联系安全情报部门寻求评论，但失败了。

OFAC对苹果公司自愿披露这些可疑违规行为表示赞赏，称这不是一个极其糟糕的案例。

OFAC还表示，苹果对其合规计划进行了调整，包括加强公司全球出口和制裁合规负责人在评估和升级过程中的作用，以及将制裁筛选范围扩大至应用程序开发商的支付受益人和相关银行。