法国巴黎银行在解决违反制裁后调整合规部门

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法国巴黎银行同意为违反制裁支付创纪录的罚款五年后，13110。联邦储备银行对合规部门进行了结构性调整，以加强银行合规职能的独立性并改善其道德文化。

法国巴黎银行驻美国首席合规官埃里克·扬表示，该行的措施包括将合规作为一项独立职能，直接向首席执行官报告，以及在2014年将一些制裁合规部门从巴黎迁至纽约。该部门负责制定银行的全球制裁合规标准。周二，埃里克·扬出现在《华尔街日报》和道琼斯风险与合规杂志上。合规)在研讨会上发表了演讲。

“其他银行正在考虑我们的模式，因为他们看到了好处，”杨在一旁说。他指的是搬迁制裁合规部的举措。

这家法国银行在2014年同意认罪，并因违反《国际紧急经济权力法》和《敌人法》向美国联邦和州当局支付了近90亿美元的罚款。这是一家跨国银行首次承认违反美国经济制裁。

处罚包括美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)有史以来最大的一次和解(超过9.63亿美元)。该办公室负责实施美国的经济制裁。

OFAC表示，2012年之前，法国巴黎银行与美国金融机构之间或通过这些机构进行的数千笔交易，据称涉及被美国列入黑名单的国家、实体或个人。根据该办公室2014年宣布的和解协议，相关制裁计划涉及苏丹、伊朗和古巴。

2015年1月，也就是上述和解协议签署后大约六个月，杨加入了法国巴黎银行美国分行。当时，银行的合规职能分散，公司已开始采取纠正措施。

杨说:“当时，蓝图已经在制定中，但我和我在世界各地的同事们的工作是采取行动反对它。”

杨在上述研讨会上表示，相关措施包括将合规部门与风险和法律部门分开。这一变化使合规团队能够管理独立的预算，并在合规部门的招聘和解聘决策中赋予他们更大的权力，以及在影响奖金的合规相关决策中的发言权。

杨说，美国合规团队目前约有500名员工。

杨表示，公司现在还允许首席行为官和首席控制官在合规业务中扮演第一道防线。作为业务中的独立部门，这些高管与银行家、交易员和销售人员实时合作，管理合规风险。